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¿Por qué las empresas y entidades financieras deben conocer la Ley Magnistky Global?
 
La Oficina de Control de Activos en el Extranjero (“OFAC”) es una agencia de la rama ejecutiva de EE.UU. que forma parte del Departamento del Tesoro y que administra y ejecuta sanciones económicas y comerciales contra individuos, personas jurídicas, gobiernos extranjeros, organizaciones criminales y ciertas actividades ilegales (“Sanciones OFAC”).

Las compañías y entidades financieras en Colombia, en términos generales, tienen un buen entendimiento acerca de la manera en que OFAC administra las sanciones contra los individuos y las personas jurídicas. Para las compañías y entidades financieras es claro que las Sanciones OFAC prohíben a todos los ciudadanos de EE.UU., residentes permanentes, compañías, e instituciones financieras (“Personas de EE.UU.”) hacer negocios con cualquier persona o entidad que forme parte de lista de Nacionales Especialmente Designados y Personas Bloqueadas (“Lista SDN”), o de la lista de Narcotraficantes Especialmente Designados (“Lista SDNT”).

Este buen entendimiento de las Sanciones OFAC contra los individuos o las personas jurídicas es el resultado de más de dos décadas de experiencia acumulada, empezando en 1995, cuando el presidente Bill Clinton emitió la orden ejecutiva (O.E.) 12978.  En desarrollo de esta orden ejecutiva y de la demás normatividad concordante, varios individuos y personas jurídicas conectadas con el narcotráfico, según el gobierno de EE.UU., han sido incluidos en las Listas SDN o SDNT.

Sin embargo, las compañías y entidades financieras en Colombia no tienen un entendimiento similar en relación con las Sanciones OFAC que no tienen relación alguna con el narcotráfico, como ocurre con las sanciones de la Global Magnitsky Act o Ley Magnitsky Global (en adelante “GLOMAG”, por la denominación que es utilizada por OFAC para referirse a esta ley). 

Por esto y en razón de que las Sanciones OFAC bajo GLOMAG continúan creciendo, se hace imperante que las entidades en Colombia entiendan completamente el alcance de dichas sanciones y adecuen sus programas de cumplimiento (compliance) a fin de evitar penalidades.

El Universo de Personas Sancionadas Bajo GLOMAG Continúa Creciendo

Bajo la Ley Russia and Moldova Jackson-Vanik Repeal and Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act of 2012 (“Ley Magnitsky”), el gobierno de EE.UU. se encuentra autorizado para sancionar a los responsables de cometer violaciones a los derechos humanos en contra de defensores de derechos humanos o de quienes intentan denunciar actividades ilegales del gobierno de Rusia.  Las sanciones comprenden la inclusión en la Lista SDN (con todo lo que ello significa).  Adicionalmente, si la persona sancionada es un extranjero, el gobierno de EE.UU. puede ordenar la inelegibilidad del individuo para obtener una visa americana o puede revocar una visa vigente. 

El 28 de enero de 2015, los senadores Ben Cardín y John McCain presentaron un proyecto de ley ante el Congreso para expandir las sanciones de la Ley Magnitsky (hasta ese momento limitadas al contexto de Rusia) y hacerlas aplicables a violaciones de derechos humanos y actos de corrupción que tuviesen lugar en otros lugares del mundo.  El 23 de diciembre de 2016, la iniciativa se convirtió en GLOMAG. 

El 20 de diciembre de 2017, el presidente Donald J. Trump firmó la O.E. 13818 sancionando a 13 personas (provenientes de diferentes nacionalidades) bajo GLOMAG. La O.E. 13818 también estableció las bases para sancionar no sólo a las personas naturales y jurídicas que se encuentren directamente involucradas en abusos a los derechos humanos y corrupción, sino también a quienes auspicien, apoyen o contribuyan materialmente con actos de corrupción o violaciones de derechos humanos, mediante el suministro de bienes y/o servicios.

Durante los días 12 y 15 de junio de 2018, OFAC adicionó 16 nuevas personas en la Lista SDN bajo GLOMAG, incluyendo varias empresas multinacionales vinculadas con actos de corrupción.

Las Conductas Que Pueden Generar Sanciones Bajo GLOMAG

GLOMAC permite incluir en la Lista SDN de OFAC a cualquier persona natural o jurídica extranjera involucrada en las siguientes conductas:

1. Violaciones o Abusos de Derechos Humanos en Contra de Quien Busca Exponer Actividad Ilegal de un Gobierno Extranjero o de Defensores de Derechos Humanos . EE.UU. puede sancionar tanto al autor de los hechos, como a cualquier otra persona que haya actuado como un “agente”. Entre las violaciones de derechos humanos que ameritan sanciones bajo GLOMAG, se encuentran torturas o tratos crueles, inhumanos o degradantes, detenciones ilegales, desaparición forzada y ejecuciones extrajudiciales. 

2. Corrupción. GLOMAG también autoriza la imposición de Sanciones OFAC en contra de aquellos extranjeros que el gobierno de EE.UU. considere autores o participes de actos de ordenar, controlar, o de cualquier manera dirigir, “actos sustanciales de corrupción”.  Entre los tipos de corrupción que pueden ameritar sanciones OFAC, GLOMAG menciona la expropiación de bienes públicos o privados para beneficio propio, corrupción relacionada con contratos gubernamentales o para la extracción de recursos naturales, cohecho, o facilitar la transferencia de dineros provenientes de corrupción a otras jurisdicciones.  

3. Dirigir o ser funcionario de una entidad involucrada en violaciones a los derechos humanos o corrupción; o de una entidad cuyas propiedades han sido bloqueadas conforme a GLOMAG.  

4. Auspiciar, apoyar o contribuir materialmente con, la ejecución de cualquiera de las conductas explicadas atrás.

Implicaciones de GLOMAG Para los Programas de Cumplimiento

Para las compañías e instituciones financieras en Colombia es importante entender que el impacto de las Sanciones OFAC bajo GLOMAG supera las fronteras de EE.UU. Cualquier Persona de EE.UU., con independencia de su país de residencia, debe cumplir con estas sanciones. Una Persona de EE.UU. que participa de transacciones en desconocimiento de las Sanciones OFAC puede ser penalizada con multas considerables. Adicionalmente, el Departamento de Justicia de ese mismo país puede iniciar acciones penales. Así mismo, quienes no son Personas de EE.UU. y participan en operaciones prohibidas conforme a las ordenes ejecutivas enfrentan el riesgo de ser añadidos a la Lista SDN. 

En este punto, las compañías y entidades financieras deben considerar que a pesar de que las Sanciones OFAC generalmente prohíben la realización de transacciones, OFAC excepcionalmente puede emitir una licencia general o especial autorizando ciertas actividades. Adicionalmente, GLOMAG define que el poder del gobierno de EE.UU. para incluir personas naturales o jurídicas en la Lista SDN no incluye el poder para imponer sanciones especificas a la importación de bienes. 

Es igualmente importante para las compañias e instituciones financieras considerar que, conforme a GLOMAG, el gobierno de EE.UU. también puede incluir en la Lista SDN a quienes auspicien, apoyen o contribuyan materialmente con la ejecución de actos de corrupción o violaciones de derechos humanos, mediante el suministro de bienes y/o servicios. Las compañias e instituciones financieras tambien pueden ser incluidas en la Lista SDN en caso de facilitar la transferencia de dineros provenientes de corrupción a otras jurisdicciones.

Es probable que el programa de Sanciones OFAC en relación con GLOMAG continúe creciendo.  Por esto es fundamental que las compañías y entidades financieras diseñen, implementen y actualicen constantemente sus programas de cumplimiento para prevenir transacciones que, directa o indirectamente, violen las Sanciones OFAC relacionadas con GLOMAG. Adicionalmente, es de vital importancia para estas entidades entrenar permanentemente a sus empleados, oficiales de cumplimiento y directivos para prevenir su participación en las actividades prohibidas. 

Marcela Blanco
Javier D. Coronado

 
 



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