法律界杰出女性——专访 Ginny Castillo：如何理解合规对企业的重要性？

Latin Counsel：您在为本地和国际企业提供劳动事务及合规咨询方面有哪些经验？您认为自己对这一领域最重要的贡献是什么？

Ginny Castillo： 我在这一领域的经历始于担任一家国际公司的中美洲区域法律与合规部门经理。该公司在证券交易所上市，并且在其运营的大多数国家都是受监管义务约束的主体。这份职责让我学到了很多，不仅是理论和实践方面的知识，也让我从监管机构的角度了解他们关注的核心问题，以及他们通常会审计哪些方面，以核实组织的合规水平。在 EY，我们服务于多个行业的客户，包括电力、能源、石油、房地产和电信行业。他们信任我，从项目启动之初就为其提供支持，这令我十分欣喜。作为顾问，能够从一开始就参与其中，为客户提供全面、及时的咨询，令人着迷。过去几年，这也让我得以为合规计划设计启动和实施阶段，内容包括：

• 就合规的重要性、法人实体的刑事责任、合规计划的支柱等主题，对利益相关方（员工、供应商和高级管理层）开展培训和宣传。
• 识别合规义务，并找出虽属自愿遵守、但能为客户所属行业创造价值并树立标准的义务；
• 就制定和／或审查组织为建立稳健、有效的合规计划而需实施的内部政策提供咨询；
• 审查内部举报渠道和内部调查流程，确保相关权利得到保障（保密权、隐私权、信息传输、责任人、同意等）；
• 审查风险矩阵，依据现行法律识别改进机会和模糊地带等。

LC：您认为客户在 合规方面经常面临哪些挑战？

GC： 根据我的经验，主要有以下几点：

1. 理解。 近年来，合规这一概念日益受到重视。根据行业特点以及客户或相关方的风险偏好，它既可以泛指广泛的事项，也可以指具体要求。首要挑战是理解合规涵盖哪些内容。现代合规已不再仅指遵守强制性法律法规，也包括遵循行业标准、良好实践，甚至组织内部的政策和价值观。此外，还必须纳入合规的其他支柱（培训、风险评估、控制机制、持续改进、举报渠道等）。在这一领域，如何起步、组织愿意投入多少，以及应当采取什么路径，都存在不确定性；而这些正是建立有效合规计划的关键。
2. 认同。 假设组织认识到有必要实施合规计划并寻求相关咨询。那么，组织是真正认同，还是只是在随大流？高级管理层的认同（Tone from the Top）至关重要，因为管理层必须能够明确传达实施合规计划、践行道德、守法和诚信文化的理由。这种认同有助于以身作则，并确保规范（外部或内部）与预期行为保持一致。
3. 沟通。要学会沟通，了解沟通对象及所传达的信息，无论对象是供应商、客户、员工、股东还是管理层。合规相关信息必须持续传达，同时也应具体、及时，甚至富有创意，以确保信息确实被听到或读到，更重要的是被理解。
4. 持续改进。合规计划的实施永无止境。我注意到，一些有意推进合规工作的组织会经历一个认识过程：起初认为这只是一个有起止日期的项目，最终则会明白，只要组织存在，就必须审查、更新和创新合规计划及其各项支柱，并持续改进，使其满足当前需求，甚至预见近期未来的需求，从而为长期可持续发展作出贡献。

LC：您能否介绍一个职业生涯中由您主导、与公司交易相关的代表性项目？

GC： 我现在能想到的最具挑战性、最具代表性的项目，是我们在 2017 至 2018 年间完成的一项并购交易，涉及 7 个国家的业务，争议解决适用西班牙法律。我有机会受托从危地马拉主导这项交易，协调相关司法管辖区的法律、财务和税务顾问，并与 EY 一支高效且专业的律师团队合作。项目涵盖尽职调查、谈判和交割阶段；我们审查了一系列签署的文件和合同，涉及多个方面，从各方的未来义务到作为先决条件的监管批准。这项项目令我心怀感激与自豪，因为无论对我个人还是对律所而言，交易都圆满完成，也让我们赢得了一位重要客户。我们至今仍为其提供区域性服务，并一路支持其实现快速增长。

LC：您采取哪些策略，跟进自己专长法律领域的趋势和变化？

GC： 学习永无止境，保持认真倾听的态度至关重要。

我有一些“简单”的方法来保持了解：经常阅读专业社交媒体上的内容，收听频道或播客，向同事学习，与他人交流并分享观点、趋势和经验，甚至向自己的客户学习。这是一种互惠共生的关系，多年来我们一直保持合作，因为彼此都能从中受益。

不过，我还需要补充其他方式，因此会经常参加课程、专业培训、论坛和会议，从不同角度（私营部门、公共部门、监管机构、认证机构等）了解我职业生涯所涉领域的最新情况。

LC：您会给希望进入法律行业的女性专业人士什么建议？

GC： 尽早找到自己热爱的领域。她们可能需要在短时间内尝试不同的法律分支，但法律发展迅速，新的领域正等待女性专业人士去开拓，并成为其中的权威。例如，信息技术法、数据保护、区块链、投资资本、人工智能、空间法、生物伦理学、数字健康法、环境法和气候法等。我建议她们敞开心扉，关注这些趋势，找到热爱的领域并深耕其中，同时别忘了享受自己正在做的事，以及未来能够做的事。

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专访：Marina Vanni