BLP establece una nueva área de práctica: Cumplimiento en Prevención de Lavado

BLP pone a disposición de sus clientes, la nueva área de práctica denominada: Cumplimiento en Prevención de Lavado. La Firma cuenta con un robusto equipo de profesionales con amplia experiencia en el lavado de activos y la implementación de programas de cumplimiento normativo o de “compliance”, tanto a lo interno de instituciones financieras como a otro tipo de entidades.

La necesidad del área de práctica surge por el actual desarrollo de estrategias de parte de la comunidad internacional para la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. 

Es por eso que Costa Rica se ha puesto a tono con esa corriente, aprobando la normativa que inicialmente involucró a las entidades financieras, luego a los sujetos que administran dineros de terceros, para culminar recientemente con la adopción de la legislación dirigida a los negocios y profesionales no designados. 

La normativa vigente, que incorpora el sistema de prevención basado en riesgo, impone la obligación de establecer criterios y políticas, debida diligencia y reportería en su operación normal no sólo a las entidades financieras, sino también a los prestamistas, operadores de tarjetas de crédito o débito, de remesas, joyeros, desarrolladores y corredores de bienes raíces, abogados y notarios, etc.

La práctica brinda servicios legales en las siguientes áreas: 

• Inscripción ante la Superintendencia General de Entidades Financieras (sociedades de objeto único). 

• Elaboración desde un enfoque basado en riesgo, políticas, programas, normas y procedimientos de la entidad, incluyendo manuales de cumplimiento y políticas “conozca a su cliente”, así como acompañamiento en la ejecución de las mismas y su revisión periódica. 

• Procesos de debida diligencia. 

• Asesoría en la gestión de riesgos legales de la entidad. 

• Asesoría en la estructuración y funcionamiento de los órganos de apoyo responsables, según la entidad: Junta Directiva, Comité de Cumplimiento, Auditoría Interna, Servicios Tecnológicos, Gestión de Riesgos. 

• Asesoría en la elaboración del plan anual de trabajo del área de cumplimiento de la entidad. 

•Acompañamiento en la gestión de la Oficialía de Cumplimiento. 

• Capacitaciones para el cumplimiento de las disposiciones normativa en materia de prevención de la legitimación de capitales, el financiamiento al terrorismo y el financiamiento de la proliferación de armas.  

Cualquier consulta adicional, favor comunicarse Andrés López -Socio a cargo de la práctica- al correo: alopez@blplegal.com