Inspiring Women In Law - Entrevista a Ginny Castillo: ¿cómo comprender la importancia del Compliance para las empresas?

Latin Counsel: ¿Cuál ha sido tu experiencia en asesorar empresas locales e internacionales en asuntos de trabajo y cumplimiento normativo, y cuál consideras que ha sido tu contribución más significativa a este ámbito?

Ginny Castillo: Mi experiencia en éste ámbito inició cuando ejercí la Gerencia Regional en Centroamérica del departamento Legal y Cumplimiento para una compañía internacional, cotizante en bolsa de valores y además sujeto obligado en la mayoría de los países en los que operaba. Esta responsabilidad me permitió aprender muchísimo, no solo desde la teoría y la práctica, sino incluso, entendiendo desde las perspectivas de los reguladores los temas medulares que les preocupan y suelen auditar para verificar el nivel de cumplimiento de una organización. Dentro de EY, tenemos clientes en distintas industrias (sector eléctrico, energético, petrolero, inmobiliarias y telecomunicaciones) que han depositado su confianza en que les acompañe desde la etapa cero, lo que ha sido espectacular, y desde los ojos de consultora es fascinante cuando nos permiten acompañarlos desde el inicio, brindando una asesoría integral y oportuna, lo que me ha permitido en los últimos años estructurar fases de iniciación e implementación a programas de cumplimiento que ha incluido:

• Capacitación y sensibilización a sus grupos de interés (empleados, proveedores y Alta Dirección) sobre la importancia del compliance, la responsabilidad penal de las personas jurídicas, los pilares de un programa de cumplimiento, entre otros temas.
• Identificación de las obligaciones de cumplimiento normativo e identificación de aquellas obligaciones de cumplimiento voluntario pero que generan valor y standard a la industria que pertenecen nuestros clientes;
• Asesoría en preparar y/o revisar las políticas internas que la organización requiere implementar para un programa de cumplimiento sólido y exitoso;
• Revisión de sus procesos internos de canales de denuncia y averiguaciones internas, de tal cuenta que puedan asegurarse de que se honren derechos relevantes para esta materia (confidencialidad, intimidad, transferencia de información, responsables, consentimiento, etc…)
• Revisión de matrices de riesgo identificando oportunidades de mejora y áreas grises a la luz de la legislación vigente; etc.

LC: ¿Qué desafíos frecuentes ves que enfrentan tus clientes en términos de Compliance?

GC: En mi experiencia, puedo destacar los siguientes:

1. Entendimiento.