Roberto Ríos Espinosa

Sócio do escritório Ríos Espinosa Abogados, S.C. Atua nas áreas de Direito Societário, Mercado de Capitais, Bancário, Financeiro e Propriedade Industrial. O advogado Ríos é especializado na realização de auditorias de risco jurídico e de prevenção à lavagem de dinheiro para diversas corretoras de valores, instituições de banco múltiplo, instituições de banco de desenvolvimento, sociedades administradoras de fundos de investimento, sociedades financeiras de crédito popular e sociedades de objeto múltiplo reguladas e não reguladas, em conformidade com a regulamentação aplicável. Como parte de seus serviços, o advogado Ríos atuou como consultor em compliance regulatório para instituições de crédito e corretoras de valores, inclusive no exercício das funções de controlador normativo e oficial de compliance em matéria de prevenção de operações com recursos de origem ilícita e de financiamento ao terrorismo.

FORMAÇÃO

• Bacharelado em Direito, Universidad Panamericana, Cidade do México, 1989.
• Certificado pela Comisión Nacional Bancaria y de Valores para atuar como oficial de compliance, 2015.
• Recertificação 2020

ASSOCIAÇÕES E PUBLICAÇÕES

• Barra Mexicana Colegio de Abogados, .A.C.
• Asociación Mexicana de Instituciones Bursátiles, A.C.