对总统Gustavo Petro实施制裁：对组织的合规影响

Diaz Reus - 2025年10月24日，美国财政部外国资产控制办公室（「OFAC」）宣布了一项前所未有的措施：根据第14059号行政命令，将哥伦比亚总统Gustavo Francisco Petro Urrego及其数名亲信列入制裁名单。该行政命令授权对参与全球非法毒品贸易的外国人员实施经济制裁。

除制裁带来的地缘政治影响外，金融机构及其他组织还必须考虑美国制裁制度的域外适用范围，以及其在涉及哥伦比亚的交易中面临的合规风险。

本文介绍此次列名的法律依据、实际影响，以及在哥伦比亚运营的哥伦比亚和外国机构应考虑的合规问题。

列名的法律依据

2021年12月颁布的第14059号行政命令授权财政部依据《国际紧急经济权力法》（IEEPA）、《国家紧急状态法》（NEA）和《芬太尼制裁法》（FSA），冻结对国际非法毒品扩散或其生产手段作出实质性贡献，或有重大风险作出此类贡献的任何外国人员的财产及财产权益。该行政命令还允许对向此前已被列名的个人或实体提供财务、物质或技术支持者实施制裁。

根据OFAC的公告，列名总统Petro的理由是其被指对哥伦比亚可卡因产量增加负有责任，并实施了据称使毒品恐怖组织受益的政策。

对金融机构及其他组织的合规影响

列名后，被列名或受封锁人员在美国境内，或由美国人士占有或控制的所有财产及财产权益均被冻结，并须向OFAC报告。此外，任何由一名或多名受封锁人员直接或间接、单独或共同持有50%或以上权益的实体，也被视为受封锁实体。除非OFAC签发的一般许可证或特定许可证明确授权，或适用豁免，OFAC法规通常禁止涉及受封锁人员财产或财产权益的所有交易。

企业和金融机构应注意，OFAC制裁的适用范围远超美国国界。除非获得明确授权，美国人士不得与被列名实体进行交易。非美国人士也不得从事规避或逃避美国制裁的行为，也不得促使或串谋使美国人士有意或无意违反制裁规定。违反美国制裁制度可能导致美国人士和外国人士受到民事或刑事处罚。此外，外国人士若参与涉及被列名或受封锁人员的特定交易或活动，也可能面临OFAC制裁。

为防止发生与制裁相关的违规行为，建议对涉及被列名人员的所有交易进行OFAC审查，以确认交易是否需要获得授权。如有必要，应向OFAC申请特定许可证或正式解释。组织还可通过设计并实施制裁合规计划（「SCP」），预防、发现并妥善应对可能违反OFAC制裁制度的行为。建立有效的SCP也是一项重要的减轻处罚因素；在决定是否就涉嫌违反其法规的行为实施制裁，或确定相应罚款的严重程度时，OFAC会予以考虑。

申请复议或从名单中除名

被列名人员可通过向OFAC提起行政程序，申请从特别指定国民名单中除名。除名申请必须证明列名依据有误，或导致列名的情形已不复存在。如果OFAC驳回申请，当事人可依据《行政程序法》向美国联邦法院提起司法审查，主张该决定武断、反复无常或违反法律。

结论

对总统Petro及其核心圈子实施制裁，反映出经济制裁日益成为外交政策和国家安全工具。金融机构和跨国企业都应密切关注此举带来的监管影响，并加强内部控制，以避免违反制裁制度，包括无意违规。