律师职业保密义务与洗钱

律师职业保密义务正处于艰难时期。打击洗钱也使其面临严峻挑战，因为这要求我们监控客户、跟踪其业务，甚至举报其可疑行为。

总体而言，没有人质疑律师与客户之间的保密关系以及律师职业保密义务是民主法治体系中司法公正的关键支柱。然而，打击洗钱的制度日益具有侵入性，也越来越不留情面，已经在这一基本原则上打开了数道缺口。

欧洲打击洗钱的法律行动始于一项早在 1991 年颁布的指令。此后又出台了 4 项指令，近期还颁布了一项欧盟条例，将适用范围扩展至更多活动、个人和实体，设立新的监控义务，并加重处罚。

这些法规的策略是，将从事可能被用于洗钱或被洗钱者利用作为工具的活动的个人或实体视为义务主体，并对其施加严格的监控义务。典型的义务主体包括金融机构、赌场、保险公司、彩票、外汇、加密货币等交易商，以及一大批专业人士，其中也包括自 2001 年起纳入范围的律师。我们所有人都负有识别客户、查明每笔交易的受益人、了解并跟踪客户业务、举报任何异常情况等义务；如果客户或交易涉及所谓高风险国家，自然还要承担风险更高的义务。

因此，义务主体不得不充当政府的代理人，或洗钱监控人员；一旦未履行义务，就可能面临严厉处罚。近年来，西班牙已有多家律师事务所被金融监管机构罚款。

对欧洲律师而言，2001 年公布的第二项指令首次将我们纳入监管范围，堪称一场地震。在此之前，律师与客户的关系处于一个神圣而安全的保密空间，无人敢于质疑。但时代已经改变；在双子塔遭袭后，打击洗钱和恐怖主义融资成为全球安全工作的优先事项，许多我们曾视为不可侵犯的价值因此不得不让步。

在拉丁美洲，金融行动特别工作组（GAFI）和拉丁美洲金融行动特别工作组（GAFILAT）关于洗钱的建议，也一直在推动各国朝同一方向前进。这些建议虽不具约束力，却已成为普遍适用的行为准则，没有哪个国家敢于置之不理。尽管律师团体有所抵制，大多数国家已将其纳入本国法规。阿根廷就在几个月前完成了这一工作；这一进程不可逆转，也无法阻挡。


这个问题并不简单。抛开行业本位主义，没人能否认律师会参与管理客户的业务，而这些业务从性质上看可能成为洗钱的完美掩护。事实上，业务管理甚至不是律师的本职工作，也不属于辩护权的核心内容。在实践中，这类工作经常由其他专业人士完成或由他们协助完成。同样不容忽视的是，确有一些从事业务管理的律师明知客户从事非法活动，仍予以协助；这些活动不仅包括洗钱，也包括更严重的犯罪。

另一方面，近年来律师职业保密义务屡遭重创，而且原因并不只有打击洗钱。

2016 年 4 月，巴拿马律师事务所 Mossack y Fonseca 遭黑客入侵，此后类似事件接连发生，成为一个转折点。事发 8 年后，从该所窃取的文件已被大多数检察机关和法院使用，丝毫不顾其来源。诚然，揭露的一些事实极其严重，若任其逍遥法外，确实令人难以接受；但在巴拿马以及自由世界其他地方，刑事侦查手段必须始终合法。打击犯罪不能走捷径，而律师职业保密义务是刑事司法体系的基石，这一体系历经数百年文明发展而成。巴拿马文件事件之后，其他律师事务所也遭到黑客入侵，幕后推手包括记者组织（2016 年的 Football Leaks，以及 2021 年的潘多拉文件；后者涉及多达 14 家律师事务所的档案）。被窃取的文件也被用于审判并定罪其客户。

被告或被举报人没有义务向诉讼程序提交可能对自己不利的数据或文件。在欧洲，这被视为不被迫自证其罪权利的延伸，该权利源自《欧洲人权公约》。但如果被告无需提交的文件可以直接从其律师处被盗走，这项权利恐怕难以长久维持。

在西班牙，律师与客户之间的谈话遭录音的事件令人遗憾地频繁见诸媒体。2011 年，一名国家法院法官竟对监狱会见室内一场会面进行录像；会面双方是与反对党有关联的几名被告及其辩护律师，这就是所谓的「Gürtel 案」。西班牙最高法院毫不犹豫地以枉法裁判罪判处该法官，但审判前几周政府施加的压力卑劣至极，有悖民主国家的行事准则。2018 年，德国检察机关甚至要求一家银行提供一名律师的银行账户信息，以追查其客户是否收取或支付了诈骗所得款项。

律师职业保密义务始终受到威胁。无论在哪个国家、面对哪个法院，都必须毫不犹豫地捍卫它。这不是律师的特权，而是公民的权利，既保障其辩护权，也维护其法律安全。

在这一复杂背景下，回到律师必须参与这场全球打击洗钱行动这一问题，我们必须承认，欧洲和各国的法规在处理这一问题时，总体上保持了合理的平衡。
洗钱及其与恐怖主义的密切关联，是当今时代令人痛心的现实，严重威胁我们的安全。无论如何看，要消除这些威胁，就必须作出一些深刻改变，甚至涉及至关重要的领域。因此，这些法规已将或正在将监控客户并在必要时举报客户的义务扩展至律师，适用于与客户业务管理有关的一切事项（例如房地产交易、公司交易、投资基金、信托、金融交易等），尤其是在涉及危险领域时。告别保密义务，是我们为共同追求安全所付出的代价，无论代价高低。

然而，迄今为止，这些法规仍完整保留了律师在传统法律咨询以及法庭上为客户辩护时所享有的职业保密义务。这包括——这一点至关重要——律师可以完全自由地就任何可能的法律风险向客户提供建议和协助，无论相关司法程序已经启动、将来可能启动，还是仅仅存在启动的可能，也无论案件涉及洗钱问题的程度如何。当然，如果针对客户的程序、调查或指控本身涉及洗钱，或包含洗钱指控，也同样如此。
总之，这些法规没有触及辩护权本身最核心的内容，未加限制，并作广义理解。

业务管理则是另一回事。每一项反洗钱法规都比上一项更严厉，并在这场全球性行动中不断增加新的行为规范、监控措施和处罚。但迄今为止，所有法规都在红线前止步；这些红线划定了辩护权这一自由领域的边界。

至于这种情况还能持续多久，我们拭目以待。最好保持警惕，因为律师职业保密义务仍是打击目标。