委内瑞拉及 PDVSA 相关制裁暂停

2023年10月18日，美国政府暂停了针对委内瑞拉石油和天然气行业运营、委内瑞拉经济中的黄金行业，以及在二级市场购买某些委内瑞拉主权债券和股票的部分制裁。具体而言，美国财政部外国资产控制办公室（“OFAC”）发布了以下规定：

一般许可证（“LG”）44：临时授权所有与委内瑞拉石油和天然气行业运营相关的交易，包括与某些被封锁的委内瑞拉银行进行正常且必要的金融交易，例如委内瑞拉中央银行（“BCV”）和 Banco de Venezuela SA Banco Universal。

LG 43：授权与 CVG Compañía General de Minería de Venezuela CA（“Minerven”）相关的某些交易。该公司是根据第 13850 号行政命令（“E.O.”）被指定的委内瑞拉国有矿业公司；该许可证还表明，美国政府无意仅因个人在委内瑞拉经济的黄金行业经营而对其实施制裁。

LG 3I 和 LG 9H：取消了在二级市场交易中购买某些委内瑞拉主权债券，以及购买 Petróleos de Venezuela S.A.（“PdVSA”）于 2017 年之前发行的债券或股票的禁令。

DRT 评论

美国政府回应近期与委内瑞拉相关的地缘政治事态发展，暂停了部分制裁。不过，若干关键制裁仍然有效，包括禁止以下行为：（i）涉及委内瑞拉中央银行或 Banco de Venezuela SA, Banco Universal 以外金融机构的交易；（ii）向位于委内瑞拉、由位于俄罗斯联邦的实体拥有或控制的实体，或与该实体成立的合资企业提供商品或服务，或对其进行新的投资；（iii）新的债务交易，例如向 PdVSA 提供贷款，但用于支付发票或通过交付石油或天然气偿还债务的除外；（iv）涉及由委内瑞拉政府发行、为其发行或代表其发行的虚拟资产的交易。此外，新的通用许可证不授权解除根据委内瑞拉相关制裁被冻结的任何财产，也不授权涉及被列入特别指定国民和被封锁人员名单（“SDN”）的个人的交易。

为避免违反 OFAC 制裁或其他美国法律（包括《反海外腐败法》（“FCPA”）和《洗钱控制法》），受美国司法管辖的个人和组织应对涉及受制裁个人或国家的任何交易进行 OFAC 审查，以确认是否需要获得 OFAC 授权。如有必要，相关方应在继续交易前向 OFAC 申请特定许可证或解释性指引。此外，企业和金融机构可通过设计和实施制裁合规计划（“PCS”），预防、发现并妥善应对制裁违规行为。有效的 PCS 也是一项重要的减轻因素，OFAC 在决定是否针对涉嫌违反其规定的行为实施制裁，或计算适当罚款时，会予以考虑。

DRT 在为个人和国际组织提供制裁合规咨询方面经验丰富。相关工作包括交易分析、OFAC 合规评估、PCS 的设计与实施，以及／或向 OFAC 申请解释性指引或特定许可证。

* 作者：Michael Diaz, Jr、Javier Coronado Diaz、Isabela Hernández-Peredo Martínez。

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